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入世后确立和适用情势变更原则的思考

隆文雄


情势变更原则，指合同有效成立后，因不可归责于当事人的事由，发生事先不可预见的变更，如继续维持合同的有效性则显失公平，故允许变更合同内容或解除合同并免除当事人责任的一项法律原则。这里指的“情势”是法律关系成立时作为该法律关系存在前提的社会环境和合同基础的客观情况，“变更”则是指情势这种客观情况发生了异常变化。
按国际法理论通说，假使因为合同标的物被破坏，或其它原因，如阻碍、迟滞的发生，使合同基础丧失，以至于后来履行合同实质上是履行一个与原订立合同的内容所不同的合同，且此后果与当事人的意思表示无关，在这种情况下当事人双方均无过错，但合同义务又难以履行，诉诸法院时应由法官依照社会经济情况变化，协调当事人之间利益冲突，据此解释合同并适用情势变更原则。实际上我国在制定合同法之前的司法实践中已体现这一原则，如我国承认的《联合国国际货物销售合同公约》第七十九条第一款规定：“当事人对不履行义务是由于某种排他所能控制的障碍，而且对于这种障碍没有理由预见他在订立合同时能考虑或能避免，或能克服它或它的后果。”最高人民法院《关于审理房地产管理法施行前房地产开发经营案件若干问题的解答》第三十六条，最高人民法院《关于审理农村承包合同纠纷案件若干问题的意见》第五条第一款，１９９６年第二期《最高人民法院公报》公布的武汉市煤气公司诉重庆检测仪表厂煤气装配线技术转让合同、煤气散件购销合同纠纷的案例等均体现情势变更原则理论。但合同法中却未见情势变更原则的规定。

今年中国成为世贸组织成员。因此，今后我国与国外的经济交往会越来越频繁，而且会出现世界经济大交融的格局，情势变更会经常出现，欲与国际通行规则接轨，我国在入世后有必要制定和适用情势变更则以弥补现行合同法中的空白。笔者就此问题提出一些建议：

一、最高人民法院应相应出台有情势变更原则内容的司法解释，为提高可操作性应规定适用情势变更的条件，如（１）适用情势变更必须有情势变更情形的发生，一般如国家法律、政策的修改或调整；发生战争；社会经济形式发生巨变；合同指向的特定标的物灭失；当事人丧失履行合同必须具备的特定行为能力等。（２）规定情势变更的发生不可归责于当事人，情势变更情形必须是当事人不可能预料的，若情势变更情形是当事人能预料到的，则属合同的正常风险，当事人应根据各自过错承担责任。（３）规定情势变更必须是用以消除不公平的后果。情势变更必须是对已成立的法律关系，如继续保持其效力便会带来利益显失公平的结果，而且利益不公平的程度必须很高，包括债务人履行困难、债权人受领不足及其履行对债权人无利益等，在这种情况下才可适用情势变更原则。（４）规定情势变更必须发生在民事法律关系成立之后，消灭之前，如法律关系成立之前情势就已变更，该法律关系则不存在情势变更的问题，如当事人不知情势已发生变更而订立合同则属于其自身过失的问题；如法律关系消灭后才发生的情势变更，自然不得要求适用情势变更原则等情形。

二、适用情势变更原则解决民商事纠纷，一般应倾向于维持原有的法律关系，若有情势变化引起小范围利益不公平，可使债务人减少或增加给付，使权利义务趋于平衡，消除因情势变更造成不公平的结果，使合同得以继续履行。如情势变更引起不公平的范围过大，以致无法在原有基础上调整至公平状态，可解除合同并可免除合同债务人不能履行合同义务的责任。因此，确立情势变更原则应赋予显失公平方的再交涉权，即情势变更出现后与相对方重新协商，以期达到新的平衡的权利。但为限制诉权滥用，还应规定显失公平方行使再交涉权的时间期限，让相对方采取措施，避免损失扩大。另一方面还应规定相对方是否同意协商的考虑期限以及同意后变更或处理合同善后事宜的期限，以防止相对方借故拖延时间，影响行使情势变更的权利。

由于情势变更原则的适用属于对当事人实体权利的调整，故请求人应当通过诉讼或仲裁才可行使该项权利。由主张情势变更的一方就情势变更发生的原因及情况负举证责任。下级法院在适用情势变更原则进行裁决后应将案例呈报上级法院备查，不能滥用自由裁量权。

三、适用情势变更原则还应与正常经营风险区别开来。一般来说，因纯粹市场风险导致价格涨落不能构成情势变更的原因，因为经济合同中所约定的价格通常是固定的，价格的变动完全取决于价值规律发生作用，这是一种正常风险，这种风险可以预测，这与情势变更的发生不能预测的特征相悖，如果把商业风险与情势变更混淆，则背离情势变更的立法初衷。

四、适用情势变更一般会产生下列后果：（１）增加或减少给付。在有些情况下，因情势变更出现，如仍按原合同约定的内容履行给付责任，必然致使一方利益严重受损，因此需要变更给付条款和给付数量；（２）分期或延期履行。这种情形适用于情势变更的出现导致不能按期履行的情况；（３）拒绝先行给付。适用于因情势变更出现导致先行给付不能的情况；（４）解除合同。当情势变更的出现致使合同的履行成为不可能或不必要时，只能解除合同。总而言之，当事人履行了不能预见的显失公平的给付时，即享有情势变更请求权，可变更或解除有效合同，请求对方当事人返还不公平所得。

国家认证认可监督管理委员会


国家认监委2007年第23号公告《关于发布<国家产品质量监督检验中心授权管理办法>的公告》


　　《国家产品质量监督检验中心授权管理办法》已经2007年8月20日国家认证认可监督管理委员会主任办公会议审议通过，现予公告，自2007年12月1日起施行。

　　附件： 《国家产品质量监督检验中心授权管理办法》



　　二○○七年九月十二日

国家产品质量监督检验中心授权管理办法

第一条 为加强产品质量监督检验机构管理工作，规范国家产品质量监督检验中心的检验活动，根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国产品质量法》等法律法规的规定，制定本办法。
第二条 国家对承担政府部门组织实施的产品质量监督抽查中的产品质量检验、产品质量争议仲裁检验等工作，并以国家产品质量监督检验中心的名义向社会出具具有证明作用的数据和结果的产品质量检验机构实行授权制度。
第三条 本办法适用于国家产品质量监督检验中心（以下简称国家质检中心）的申请、受理、评审、授权和监督检查工作。
第四条 国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）统一管理和组织实施国家质检中心的授权和监督检查工作。
第五条 国家质检中心的授权工作应当遵循统筹规划、合理布局的原则。
第六条 申请以国家质检中心名义从事产品检验的机构（以下简称申请人）应当经国家认监委授权后，方可在授权范围内开展活动。
第七条 申请人应当符合下列条件：
（一）具有法人资格；不具有法人资格的，应当具有其所属法人对其检验活动承担法律责任的证明文件；
（二）取得实验室资质认定（计量认证）；
（三）具有申请授权项目相关领域的产品质量检验3年以上业务经历，具有相关检验标准和检验方法的制订、研究和开发能力；拥有先进的检验仪器设备，检验水平经评估处于国内领先地位；
（四）具备与申请授权项目相适应的管理人员和关键技术人员。管理人员应当具备检验机构管理知识，熟悉相关法律法规；关键技术人员应当具备相应学科领域本科以上学历或者副高级以上专业技术职称，并具有3年以上相应专业的检验工作经历，其中国家规定专业注册执业资格要求的，应当具有与申请授权项目相适应的专业注册执业资格人员；
（五）具备完善的内部管理制度，其质量管理体系经评价符合并持续满足相关的国家标准和国际准则的要求；
（六）依法应当具备的其他条件。
第八条 国家质检中心授权程序：
（一）申请人应当向国家认监委提出书面申请，并提交符合本办法第七条规定条件的证明文件和材料；
（二）国家认监委应当对申请人提交的申请材料进行初步审查，并自收到申请材料之日起5日内作出受理或者不予受理的决定；
（三）受理申请后，国家认监委应当组织评审组对申请人进行技术评审，并书面告知申请人，技术评审时间不计算在作出授权的期限内。
（四）国家认监委应当自技术评审完结之日起20日内，根据技术评审结果作出是否授权的决定。决定授权的，国家认监委自决定授权之日起10日内向申请人出具授权证书、颁发国家质检中心印章和授权标志章；不予授权的，应当书面通知申请人，并说明理由；
（五）国家认监委公布取得授权的国家质检中心名录以及授权范围等信息。
第九条 授权证书有效期为3年。
国家质检中心需要延续授权的，应当在授权证书有效期届满前6个月，向国家认监委提出申请，国家认监委应当对其进行复审，复审符合要求的，延续授权。
未提出延续授权的国家质检中心，有效期届满后由国家认监委注销授权证书。
第十条 已经取得授权的国家质检中心，需要变更授权项目的，应当向国家认监委提出变更申请。需要进行技术评审的，国家认监委可以结合定期监督进行评审或者组织专门评审，技术评审符合要求的，予以变更授权项目。
第十一条 从事国家质检中心授权技术评审的人员应当经过国家认监委考核合格，取得《实验室资质认定评审员证》后，方可从事评审工作。
第十二条 国家质检中心应当按照相关技术规范或者标准要求的程序，在授权证书的有效期和授权范围内，对外出具产品质量检验报告，并在检验报告封面适当位置加盖国家质检中心授权标志章。
第十三条 国家质检中心应当对其出具的产品质量检验报告的真实性和公正性负责，并承担相应的法律责任；不具有法人资格的，应当由其所属法人对其承担法律责任。
第十四条 国家质检中心通过承担或者参与国家标准、行业标准的制修订，检验技术、检验方法的开发和研究，实验室能力验证以及跟踪国际与国外先进标准、技术法规和合格评定程序动态研究等工作，以提高其产品质量检验能力，并持续保持。
第十五条 国家质检中心在承担产品质量监督抽查检验工作时，应当严格遵守监督抽查规定，并及时向政府有关部门反映产品质量情况和问题，提出产品质量监督建议。
第十六条 国家质检中心通过参加国家认监委组织的相关业务培训，及时掌握产品质量监督检验的法律法规和政策以及相关业务知识，以提高其管理水平和检验技术能力。
第十七条 国家质检中心及其工作人员，对其在检验活动中所知悉的国家秘密、商业秘密及生产技术、工艺等技术秘密和信息负有保密义务。
第十八条 国家质检中心不得向其他机构分包其授权范围内的产品检验任务。
第十九条 国家质检中心不得接受可能对其检验公正性产生影响的资助，不得从事或者参与影响检验公正性的活动，不得以国家质检中心的名义向社会推荐其检验的产品，不得对其检验的产品通过监制、监销等方式参与产品经营活动。
第二十条 国家质检中心应当建立完善的申诉和投诉处理机制，处理相关方对其检验活动和检验结论提出的异议。
第二十一条 国家认监委应当对国家质检中心进行定期监督评审或者不定期监督检查。
国家认监委应当在授权证书有效期限内，对国家质检中心进行不少于1次的定期监督评审，对其检验技术能力和管理体系进行考核；对国家质检中心主要管理人员、组织机构、检验能力、主要设备设施等发生重大变化或者出现申投诉情形的，应当进行重点监督检查。
第二十二条 国家质检中心应当于每年1月底前，向国家认监委书面报送上一年度与授权有关的工作报告、本年度工作计划和其他产品质量检验信息。
国家质检中心主要管理人员、组织机构、检验能力、主要设备设施等发生重大变化时，应当及时报告国家认监委。
第二十三条 申请人申请授权时，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，国家认监委应当不予受理或者不予授权，并给予警告；申请人在一年内不得再次申请授权。
第二十四条 国家质检中心有下列情形之一的，国家认监委应当责令其限期整改；情节严重的，暂停授权6个月，暂停期间不得以国家质检中心的名义对外出具产品质量检验报告：
（一）超出授权范围进行检验，但未造成严重后果的；
（二）定期监督评审和不定期监督检查中发现不符合授权条件的；
（三）未按时向国家认监委报送上一年度与授权有关的工作报告、本年度工作计划和其他产品质量检验信息的；
（四）主要管理人员、组织机构、检验能力、主要设备设施等发生重大变化，导致检验能力不能持续维持或者其检验水平与其它同类检验机构相比已明显落后的；
（五）接受影响检验公正性的资助，从事或者参与影响检验公正性等活动的；
（六）利用承担监督抽查任务乱收费或者进行不正当竞争的；
（七）向其他机构分包其授权范围内的产品检验任务的；
（八）其他的违法违规行为。
第二十五条 国家质检中心有下列情形之一的，国家认监委应当对其撤销授权：
（一）出具虚假产品质量检验报告或者出具的产品质量检验报告严重失实，情节严重的；
（二）以欺骗、贿赂等不正当手段取得授权的；
（三）超出授权范围或者在暂停期间内以国家质检中心名义对外出具产品质量检验报告，造成严重后果的；
（四）逾期未整改或者整改不合格的；
（五）依法应当撤销的其他情形。
国家质检中心自被撤销授权之日起3年内，不得再次申请授权。
第二十六条 被注销、停止或者撤销授权的国家质检中心，应当自注销或者撤销授权之日起30日内将国家质检中心印章、授权标志章和授权证书交还国家认监委。
第二十七条 国家认监委通过其网站或者其他方式向社会公布注销或者撤销授权的国家质检中心名录。
第二十八条 任何单位和个人对授权工作以及国家质检中心的违法违规行为，有权向国家认监委举报，国家认监委应当及时调查处理，并为举报人保密。
第二十九条 从事国家质检中心授权的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 对于国家质检中心的其他违法行为，依照有关法律法规的规定予以处罚。
第三十一条 本办法由国家认监委负责解释。
第三十二条 本办法自2007年12月1日起施行。