国家外汇管理局关于调整银行结售汇头寸管理办法的通知
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国家外汇管理局关于调整银行结售汇头寸管理办法的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于调整银行结售汇头寸管理办法的通知
（2005年9月22日 国家外汇管理局发布）
汇发〔2005〕69号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行：
为进一步发展外汇市场，增强外汇指定银行办理结售汇业务和外汇资金管理的灵活性和主动性，国家外汇管理局决定调整结售汇周转头寸管理办法，实行结售汇综合头寸管理。根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法》（中国人民银行令［2002］第4号）等规定，现就有关问题通知如下：
一、结售汇综合头寸是指外汇指定银行（以下简称银行）持有的因人民币与外币间交易而形成的外汇头寸，由银行办理符合外汇管理规定的对客户结售汇业务、自身结售汇业务和参与银行间外汇市场交易所形成。
二、国家外汇管理局及其分局（以下简称外汇局）根据国际收支状况、银行的结售汇业务量和本外币资本金（或者营运资金）以及资产状况等因素，核定银行的结售汇综合头寸，并实行限额管理。现阶段结售汇综合头寸限额的管理区间下限为零、上限为外汇局核定的限额。
三、银行申请核定或者调整结售汇综合头寸限额，应向外汇局提交下列资料：
（一）申请报告；
（二）核定或者调整结售汇综合头寸限额的测算依据；
（三）申请前最近半年末的境内本外币合并及境内外币资产负债表；
（四）国家外汇管理局要求的其他文件和资料。
已开办人民币业务的外资银行首次申请核定结售汇综合头寸限额，应提交中国银行业监督管理委员会批准办理人民币业务的许可文件。
四、外汇局按照法人原则核定银行结售汇综合头寸的限额和实施日常管理。
（一）政策性银行、全国性商业银行的结售汇综合头寸，由国家外汇管理局负责管理。
（二）城市商业银行、农村商业银行、农村合作金融机构、外资银行（外国商业银行分行视同法人）的结售汇综合头寸，由所在地国家外汇管理局分局（含外汇管理部，以下简称外汇分局）负责管理。在中国境内有两家以上分行的外国商业银行，可以按照《国家外汇管理局关于境内外资银行集中管理结售汇周转头寸的通知》（汇发［2005］50号）的有关规定，对境内各分行的结售汇综合头寸实行集中统一管理，由履行集中管理职责的分行所在地外汇分局负责管理。对在银行间外汇市场行使做市商职能的外资银行的结售汇综合头寸，由所在地外汇分局初审后报国家外汇管理局统一核定。
外汇分局可以授权辖内中心支局对银行的结售汇综合头寸进行日常管理。
五、外汇局对银行的结售汇综合头寸按日进行考核和监管。银行应当按日管理全行系统的结售汇综合头寸，使每个交易日结束时的结售汇综合头寸保持在外汇局核定的限额内。对于临时超过核定限额的，银行应在下一个交易日结束前调整至限额内。
六、本通知自实施之日起一个月内，中资银行和已办理人民币业务的外资银行应向外汇局申请核定结售汇综合头寸限额。在外汇局尚未批准限额之前，原核定的头寸限额继续有效。
七、尚未办理人民币业务的外资银行，仍按照《外资银行结汇、售汇及付汇业务实施细则》（银发［1996］202号）的规定，实行结售汇人民币专用账户余额管理。外资银行自中国银行业监督管理委员会批准办理人民币业务之日起一个月内，应向外汇局申请核定结售汇综合头寸限额。
八、银行应按照本通知附件要求及其他外汇管理规定，向外汇局报送结售汇综合头寸统计报表。
九、银行违反结售汇综合头寸管理规定，外汇局将依据《中华人民共和国外汇管理条例》、《外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法》（中国人民银行令［2002］第4号）等外汇管理法规进行处罚。
十、本通知自发布之日起实施。此前规定与本通知相抵触的，以本通知为准。《关于加强外汇指定银行结售汇外汇周转限额管理的通知》（［1996］汇管函字第130号）、《关于重申做好<结售汇情况及周转外汇头寸日报表>填报工作及修改有关备案内容的紧急通知》（汇函［1998］32号）和《国家外汇管理局关于调整银行结售汇周转头寸报表等有关问题的通知》（汇发［2003］133号）自本通知实施之日起废止。
各外汇分局接到本通知后，应立即转发辖内城市商业银行、农村商业银行、农村合作金融机构、外资银行。
附件：结售汇综合头寸统计要求
附件：
结售汇综合头寸统计要求
一、《结售汇综合头寸日报表》报送时间和方式
根据国家外汇管理局及其分局对结售汇综合头寸的属地管理原则，外汇指定银行（以下简称银行）应将每个交易日的《结售汇综合头寸日报表》于交易日次日报送相应的外汇局，节假日顺延。
（一）政策性银行、全国性商业银行的《结售汇综合头寸日报表》应在交易日次日上午10:30之前，分别通过传真和电子邮件报送国家外汇管理局（电子文件为EXCEL格式）。传真：010－68402303；电子信箱：shzh-hj@mail.safe.gov.cn
（二）其他银行的《结售汇综合头寸日报表》的具体报送时间和方式，按照国家外汇管理局各分支局的要求执行。
外国商业银行分行如实行结售汇综合头寸集中统一管理，由履行集中管理职责的分行向所在地外汇分局报送《结售汇综合头寸日报表》，《结售汇综合头寸日报表》中各统计项目为境内全部分行的汇总数据。
二、《结售汇综合头寸日报表》统计说明
（一）项目说明
1．“当日对客户结售汇”统计该交易日银行全系统对客户办理的即期结售汇业务金额。
2．“当日自身结售汇”统计该交易日银行全系统开展的符合外汇管理规定的自身结售汇业务金额。
3．“当日对客户远期结售汇履约”统计该交易日银行全系统对客户办理的远期结售汇业务履约金额。
4．“当日银行间即期外汇交易”统计该交易日银行全系统参与银行间外汇市场即期交易的金额。
5．“当日银行间远期外汇交易履约”统计该交易日银行全系统参与银行间外汇市场远期交易履约金额。统计范围只限于本金全额交割的远期交易，不包括轧差交割的远期交易。
（二）项目计算关系
1．（7）＝（1）＋（2）＋（3）＋（4）＋（5）＋（6）
2． 差额（2）、（3）、（4）＝结汇－售汇
差额（5）、（6）＝买入－卖出
（三）其他
1．关于报表衔接问题
（1）对于未开办远期结售汇业务和已开办远期结售汇业务的中资银行，实行结售汇综合头寸管理后第一个交易日《结售汇综合头寸日报表》中的“上一日结售汇综合头寸”，分别按其前一个交易日末的结售汇周转头寸额和综合头寸额计入；
（2）对于外资银行，实行结售汇综合头寸管理后第一个交易日《结售汇综合头寸日报表》中的“上一日结售汇综合头寸”，按其前一个交易日末结售汇人民币专用账户和结售汇人民币现金账户合计资金余额（含账户的当日在途资金）折算为美元以负值计入，折算汇率采用该日中国人民银行公布的银行间外汇市场美元对人民币汇率的收盘价。外资银行应在实行结售汇综合头寸管理后的连续10个交易日内，将结售汇综合头寸调整至零以上。
2．银行应按照下列要求，将全系统每个交易日发生的对客户结售汇和自身结售汇的大额交易在《结售汇综合头寸日报表》的“备注”栏中说明：
（1）经常项目下单笔结汇或售汇金额超过等值500万美元的交易；
（2）资本项目下单笔结汇或售汇金额超过等值1000万美元的交易；
（3）同一客户在每月内经常项目下累计结汇或累计售汇金额超过等值1000万美元的交易；
（4）同一客户在每月内资本项目下累计结汇或累计售汇金额等值超过2000万美元的交易。
3．《结售汇综合头寸日报表》各种外币均折合万美元统计，不保留小数点。
（ 银行）结售汇综合头寸日报表
交易日期： 年 月 日 单位：万美元
项目 序号 金额
上一日结售汇综合头寸 （1）
当日对客户结售汇 差额 （2）
其中 结汇
售汇
当日自身结售汇 差额 （3）
其中 结汇
售汇
当日对客户远期结售汇履约 差额 （4）
其中 结汇
售汇
当日银行间即期外汇交易 差额 （5）
其中 买入
卖出
当日银行间远期外汇交易履约 差额 （6）
其中 买入
卖出
当日结售汇综合头寸 （7）
备注：
制表日期： 部门签章：
北京市劳务派遣组织管理暂行办法
北京市劳动和社会保障局 等
北京市劳务派遣组织管理暂行办法
北京市劳动和社会保障局 等
第一条 为了规范用人单位间劳务输入、输出行为，促进下岗职工再就业，根据《北京市人民政府办公厅转发市劳动和社会保障局等部门关于加强本市再就业工作若干问题意见的通知》（京政办发〔1999〕38号）精神，结合本市情况，制定本暂行办法。
第二条 本市行政区域内以提供劳务服务为经营项目的企业和使用劳务的用人单位按本办法执行。
第三条 本办法所称劳务派遣是指本市行政区域内具有独立法人资格的企业，安排本单位职工从事社会劳动，并取得劳务收入的行为。
招用下岗职工较多的企业，开办劳务派遣组织的名称一般使用“北京市××劳务服务社”，经营范围统一规定为“劳务派遣”，兼营其它业务的，其经营范围按照有关规定核定。
第四条 开办劳务派遣组织，由主办单位按隶属关系经区县劳动局（劳动和社会保障局）、市属企业主管部门审核后，向市劳动和社会保障局提出申请，市劳动和社会保障局自接到申请之日起20日内进行审核，对符合条件的，核发《北京市劳务派遣资质证书》（以下简称《资质证书
》）。
市、区县工商管理局按照有关规定进行法人登记，设立非公司形式的劳务派遣组织，注册资本最低可为3万元。
劳务派遣组织具备法人资格后，应依照有关规定，到市、区县税务部门进行税务登记。
第五条 办理劳务派遣《资质证书》，应出具下列材料：
一、申请开办劳务派遣组织的报告；
二、成立劳务派遣组织的可行性报告和实施方案；
三、劳务派遣组织的章程及有关规章制度；
四、办公用房证明（契约、租用协议、产权证）复印件；
五、法定代表人职务任命书及身份证复印件；
六、工商行政管理部门核准的《名称预先核准通知书》。
第六条 鼓励下岗职工较多的企业开办劳务派遣组织，促进本企业的下岗职工实现再就业。
新建劳务派遣组织招用下岗职工达到30人以上，并与其签订2年以上劳动合同且试用期满的，可享受市劳动和社会保障部门及同级财政部门给予的5－20万元的一次性补助。具体补助办法由市劳动和社会保障部门同市财政部门另行规定。
第七条 劳务派遣组织招用下岗职工试用期满后，申请一次性专项补助经费的，由劳务派遣组织按隶属关系报市属企业主管部门、区县劳动局（劳动和社会保障局）、财政局，经审核同意后，报市劳动和社会保障局、财政局核实，20日内对准予补助的下达批复，由失业保险基金和同
级财政按各负担1／2的比例分别给予补助经费。
第八条 申请一次性专项补助经费需提交下列材料：
一、申请一次性专项补助经费的报告（一式二份）；
二、企业法人营业执照及复印件；
三、《资质证书》及复印件；
四、与被招用下岗职工签订的劳动合同书复印件；
五、被招用下岗职工的《下岗证》、花名册、个人帐户转移单、身份证复印件；
六、一次性专项补助经费审批表（一式二份，样式附后）。
第九条 劳务派遣组织招用下岗职工，达到职工总数50％以上的，且劳动关系维持在3年以上（含）的，可自安置人数达到规定比例之日起3年内享受营业税等额补助的优惠政策；符合北京市《劳动就业服务企业资格认定办法》（京劳服发字〔1994〕368号）规定的，可认定
为劳服企业，享受所得税“免三减二”的优惠政策。
第十条 劳务派遣组织申领营业税补助的，由劳务派遣组织按隶属关系经区县劳动局（劳动和社会保障局）、市属企业主管部门，报市劳动和社会保障局。市劳动和社会保障局自接到申请20日内会同市财政局进行调查核实，对准予补助的下达批复，并从失业保险基金中给予资金补助
。
第十一条 申请营业税补助需提交下列材料：
一、申请营业税补助的报告；
二、企业法人营业执照及复印件；
三、《资质证书》及复印件；
四、被招用下岗职工的身份证及花名册；
五、交纳营业税的有效证明及复印件；
六、营业税补助经费审批表（样式附后）。
第十二条 劳务派遣组织招用下岗职工，还可按《北京市促进就业经费管理办法》（京劳就发〔1998〕70号）的规定，享受安置补助费、社会保险补助费的支持。
第十三条 劳务派遣组织应与招用的下岗职工签订劳动合同，建立劳动关系。劳务派遣组织按照有关政策规定，应保证下岗职工在合同期限内的就业岗位和工资、福利、保险等待遇，下岗职工应遵守劳务派遣组织的规章制度。
第十四条 各用人单位使用劳务人员或临时用工，应从劳务派遣组织中聘用，并与劳务派遣组织签订劳务输出协议，明确双方的管理责任。
各用人单位使用劳务派遣组织的职工，应本着与本企业同岗位职工同工同酬的原则，与劳务派遣组织协商确定劳务费价格，劳务价格中应包括工资、福利、社会保险、管理费用等具体内容。
第十五条 《资质证书》实行年检制度。市劳动和社会保障局每年第4季度根据劳务派遣组织招用下岗职工的情况对核发的《资质证书》进行年检，年检不合格或未进行年检的《资质证书》自行失效，不能享受营业税补助和所得税的优惠政策。
第十六条 劳务派遣组织经工商行政管理部门注册登记后，不得转租营业执照。转租营业执照的，取消其享受的各项优惠政策，并依照有关规定追究其法律责任。
对弄虚作假，借招用下岗职工为名，骗取各项补助资金的，由市劳动和社会保障局收回《资质证书》，并会同同级财政部门追回补助资金。
第十七条 本办法由市劳动和社会保障局、市财政局、市工商局根据各自职责负责解释。
第十八条 本办法自印发之日起施行。
1999年6月28日
上海市道路和公共场所清扫保洁服务管理暂行办法
上海市人民政府
上海市道路和公共场所清扫保洁服务管理暂行办法
(1999年7月7日上海市人民政府令第68号发布)
第一条 (目的)
为了规范道路和公共场所清扫保洁服务，促进本市环境卫生事业的发展，根据本市实际情况，制定本办法。
第二条 (适用范围)
本市道路和公共场所清扫保洁服务及其相关的管理活动，适用本办法。
第三条 (管理部门)
上海市环境卫生行政管理部门(以下简称市环卫部门)是本市道路和公共场所清扫保洁服务的主管部门。
区、县环境卫生行政管理部门(以下简称区、县环卫部门)按照规定职责，负责所在行政区域内道路和公共场所清扫保洁服务的管理。
第四条 (管理原则)
本市对道路和公共场所清扫保洁服务的管理贯彻如下原则：
(一)公正、公开、公平原则；
(二)适度竞争原则；
(三)促进就业原则。
第五条 (道路和公共场所清扫保洁等级划分)
本市道路的清扫保洁标准分为四个等级。
公共场所的清扫保洁标准，比照相邻道路的清扫保洁等级执行。
道路和公共场所清扫保洁适用的具体等级标准，由市环卫部门根据国家有关规定划定。
第六条 (承发包规定)
清扫保洁四级标准的道路清扫保洁服务发包项目，可以直接发包给单位或者个人。
清扫保洁三级标准以上的道路和公共场所清扫保洁服务发包项目，由财政性资金支付的，应当委托专门的招标投标机构，通过招标投标方式择优确定承包人；由非财政性资金支付的，可以通过招标投标方式确定承包人，也可以直接发包。承包人不得转包。
从事清扫保洁三级标准以上的道路和公共场所清扫保洁服务的单位(以下简称清扫保洁单位)，应当具备相应的资质等级。
第七条 (资质等级与经营范围)
清扫保洁单位的资质等级根据其人员、资金和设备、设施情况以及实际业绩，分为甲级和乙级。
甲级资质等级的清扫保洁单位，可以承接所有道路和公共场所的清扫保洁业务。
乙级资质等级的清扫保洁单位，可以承接除清扫保洁一级标准以外的道路和公共场所的清扫保洁业务。
第八条 (资质等级申请材料)
清扫保洁单位申请资质等级，应当向所在地的区、县环卫部门提供下列材料：
(一)营业执照复印件；
(二)单位法定代表人的身份证件；
(三)从业人员的上岗合格证书；
(四)环境卫生作业服务规范文本；
(五)从业设备、设施所有权或者使用权的证明。
第九条 (资质等级核定程序和要求)
甲级资质等级，由区、县环卫部门审核后报市环卫部门核定。
乙级资质等级，由区、县环卫部门核定。区、县环卫部门应当将核定情况报市环卫部门备案。
市和区、县环卫部门应当自受理申请之日起30日内，完成资质等级核定。对符合条件的，发给资质等级证书；对不符合条件的，应当书面说明理由。
第十条 (承发包合同)
发包道路和公共场所清扫保洁服务项目的单位与承包单位或者个人应当签订清扫保洁服务合同。
清扫保洁服务合同包括下列主要内容：
(一)清扫保洁范围；
(二)清扫保洁标准；
(三)清扫保洁作业的频率与方式；
(四)付款方式；
(五)合同的期限；
(六)违约责任。
第十一条 (监督检查)
市和区、县环卫部门应当对清扫保洁单位和个人的服务质量进行监督检查。
第十二条 (投诉处理)
公民有权对清扫保洁单位和个人的服务质量向市和区、县环卫部门进行投诉。
市和区、县环卫部门应当自受理投诉之日起7日内进行调查。对情况属实的，应当责令改正。
第十三条 (对清扫保洁单位违规的处理)
清扫保洁单位三次受到责令改正处理的，市和区、县环卫部门应当降低其资质等级；资质等级为乙级的，应当取消其资质等级。被取消资质等级的清扫保洁单位自取消之日起，3年内不得重新申请资质等级。
清扫保洁单位违反本办法，以不正当方式取得由财政性资金支付的道路和公共场所清扫保洁服务项目承包权的，市和区、县环卫部门可以取消其承包资格；情节严重的，自查处之日起5年内不得进入本市由财政性资金支付的道路和公共场所清扫保洁服务市场。
第十四条 (对招标投标机构违规的处理)
应当以招标投标方式发包道路和公共场所清扫保洁服务项目而未采用招标投标方式的，或者将道路和公共场所清扫保洁服务项目发包给不具备相应资质等级的清扫保洁单位的，由上级部门责令改正，并给予责任人员行政处分。
第十五条 (财政和审计监督)
财政、审计等有关行政管理部门应当依法对通过招标投标方式进行的道路和公共场所清扫保洁服务项目的财政性资金支付情况进行监督。
第十六条 (复议和诉讼)
当事人对市和区、县环卫部门作出的具体行政行为不服的，可以按照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人在法定期限内不申请复议，不提起诉讼，又不履行具体行政行为的，作出具体行政行为的部门可以依据《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请人民法院强制执行。
第十七条 (执法者违法行为的追究)
环境卫生行政管理人员应当遵纪守法，秉公执法。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、枉法执行者，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 (应用解释)
市环卫部门可以对本办法的具体应用问题进行解释。
第十九条 (施行日期)
本办法自1999年10月1日起施行。
1999年7月7日
