企业被吊销后营业执照后诉讼问题研究
王磊
内容提要：企业法人营业执照被吊销后，至公司注销前，是企业法人资格延续的特殊阶段，清算主体应当按清算程序依法进行清算。该企业应以自己的财产对外承担民事责任，若企业上级主管单位投资不足或企业设立后抽逃资金的，应对其行为承担责任，责任方式有注册资金的全部清偿责任，有自有资金与注册资金差额范围内的赔偿责任，也有对善意债权人的连带赔偿责任。清算主体不尽清算之责对债权人的赔偿责任，其法律性质应为侵权责任。
关键词：企业 营业执照吊销 诉讼
目前，在司法审判实践中，有关企业法人歇业、撤销或被工商行政管理机关吊销营业执照之情形，已是屡见不鲜。但对发生以上几种情况后，企业的诉讼地位问题、民事责任承担及清算问题，我国法律尚未明确规定，各地人民法院对此的看法和对策亦有所不同，执法存在差异。本文结合审判实践和有关法律，对上述情形之一“企业法人被吊销营业执照”后产生的一系列诉讼问题加以阐述。
一、企业营业执照被吊销后的法律后果
所谓吊销营业执照，是指登记机关对违反登记管理法律、法规，情节严重的企业，依法取消其法人资格或生产经营资格的一种行政处罚，属于合法吊销行为。企业营业执照被吊销后，必须终止一切经营和与经营业务有关的活动，否则就是非法经营。企业营业执照被吊销后最明显的法律后果就是丧失或暂时丧失了法律上的人格。依民法和各类企业法的规定，企业的民事权利能力和行为能力从法人成立时产生，到法人终止时消灭，营业执照是企业成立与否的唯一合法凭证。那么，企业营业执照被吊销后，究竟丧失了哪些具体权利和资格呢？
首先企业丧失了生产经营权。我国各类企业准入市场和多数国家一样，实行确认许可制度，未经确认许可的组织严禁进入市场，违者以非法论处。轻者没收财产和罚款并依法取缔，重者除没收财产和罚款及依法取缔并处外，还可能承担刑事责任。
其次，丧失了法律保护的请求权。法律只保护和调整适格主体的合法行为和与合法行为有关的其他行为，而不保护非法行为，企业一旦被吊销营业执照，其一切经营行为均为非法行为。更不能要求自己或他人作为或不作为。
再次，丧失了最后救济权。企业法人营业执照被吊销，不等于法人立即消灭，仅是除清算范围外的一切活动停止。依据《中华人民共和国民法通则》第40条、第46条和《企业法人登记管理条例》第20条、第33条规定，企业法人被吊销营业执照后，应当由企业上级主管部门或者由企业自行组织清算组进行清算。清算程序结束至工商部门注销前，仍可以自己名义或清算组名义（已成立清算组）从事清算范围内的活动，包括起诉、应诉等，它具有民事诉讼的主体资格。另外，还有三种形式可供选择：
（1）、凡被吊销营业执照的企业法人自行组织清算的，债权人以企业清算组为被告起诉的，人民法院应当予以确定。
（2）、凡由其上级主管部门或开办单位负责清算的，债权人以被吊销营业执照的企业法人和其上级主管部门或开办单位为共同被告起诉的，人民法院应当予以确定。
（3）、凡被吊销营业执照的企业法人能组织而不组织清算的，或者因企业法人组成人员下落不明，无法通知其参加诉讼的，债权人单独以该法人或其上级主管部门或开办单位作为被告提起诉讼的，人民法院应当予以确定。
二、企业法人被吊销营业执照后法人的民事诉讼主体资格仍然存续。
（一）、因违反法律、行政法规被工商行政管理部门吊销法人营业执照的，企业主体资格并未消灭。吊销企业法人营业执照，是工商行政管理部门的一种行政处罚措施。措施并未剥夺企业法人的民事主体资格，而只是剥夺了其生产经营权，是对企业法人的民事权利能力和民事行为能力的一种限制，即限制其只能围绕清算进行活动，包括以自己的名义起诉和应诉。限制不等于剥夺，正如自然人中限制民事行为能力在死亡前的民事主体资格不能被剥夺一样。企业法人在因违法被吊销营业执照后其民事主体资格同样不能被剥夺，认为吊销营业执照即消灭法人资格者，混淆了“限制”和“剥夺”的概念。
（二）、企业法人被吊销营业执照，只是解散程序的开始，而不是终结。
为了确保社会主义市场经济的良好秩序，我国法律、行政法规对社会主义市场经济的最重要主体—企业法人由设立到终结定出了一套严密的法律程序。法律规定，各类企业法人解散到终结都必须经过清算程序，企业法人的主体资格如不存在，清算工作将无法开展，整个解散程序将无法进行。《公司法》第192条规定：公司违反法律、行政法规被依法责令关闭的应当解散，由有关主管机关组织股东，有关机关及有关专业人员成立清算组进行清算。即解散程序从开始到企业法人注销登记要经过下列程序：（1）成立清算组。（2）依法严格清算。（3）清算报告报股东大会或主管机关确认。（4）注销登记。（5）公告。这五项法律程序全部终结后，解散程序才告结束，企业法人主体资格才归于消灭。而吊销企业法人营业执照，仅仅是一种解散事由的出现，是企业法人解散程序的启动，是向企业法人主体资格消灭的方向刚刚迈步。企业解散是一个包括众多程序步骤的动态过程，是一种线型结构，有起点和终点，而不是一个点式结构。
（三）、否认被吊销营业执照企业法人的主体资格将使企业法人的财产与开办者，投资者的财产难以界定，势必侵害债权人或其他股东的权益。
企业法人以其所有的或独立支配的财产承担民事责任。在企业法人成立和消灭的过程中，有一个财产交付转换的步骤。企业法人一旦成立，其财产就是企业法人的财产，而不是开办者或股东的财产。企业法人清算后，如有剩余财产，才能分配给投资者、股东，此时该财产权利的归属又从企业法人手中转换到股东手中，成为股东的财产，后一个转换是在依法清算终结后才进行的。企业法人被吊销营业执照后，没有进行注销登记时，如果人民法院否认被吊销营业执照的企业法人的主体资格，由没有诉讼主体资格的企业法人的财产承担民事责任，而有诉讼主体资格的开办者、股东却不以自己的财产承担民事责任，这是违背逻辑规律的。
（四）、企业法人被吊销营业执照后，企业内部组织机构依然存在。只不过是原企业法人的执行机构丧失了代表企业的代理权和执行企业事务的权利，取而代之的是清算组织，清算组织是企业的内部机构，对外代表被吊销营业执照的企业法人进行与清算有关的活动，包括起诉和应诉。同时，企业法人的决策机构—股东会、投资者依然存在，并有更换清算组成员，对清算组的清算报告给予确认、通过等职权。公司监事会也仍然存在，并围绕清算工作继续进行具有维护公司利益、职工利益等职责。
（五）、实际上，在吊销企业法人营业执照这一行政处罚措施的事由中，最常见的情况是，因两年未参加年检这一违反行政法规的行为。当企业法人下一年又参加年检并符合年检条件时，该企业法人的经营权自行恢复，不需要进行重新登记，这一点也可说明吊销营业执照并不是企业法人立即消灭的程序。
三、企业法人被吊销营业执照后的民事责任承担问题
1、企业法人被吊销营业执照后至其清算程序结束被工商部门注销前，其仍可以自己名义或清算组名义（已成立清算组）从事清算范围内的活动，包括起诉、应诉等。实体上，它仍应以自己的财产对外承担民事责任。
2、上级主管部门或开办单位参加诉讼的，如其存在投资不足或非法转移资产逃避债务等情形，上级主管部门或开办单位则作为企业清算人参加诉讼，应当承担清算责任。
3、上级主管部门或开办单位参加诉讼的，如其存在投资不足或非法转移资产逃避债务等违法情形，开办企业上级主管单位应当对投资不足或企业设立后抽逃资金的行为承担责任。依照最高人民法院《关于企业开办、被撤销或歇业后民事责任由谁承担的批复》、法复（1994）4号文第二、第三条和国务院国发（1990）68号《关于清理整顿公司中被撤并公司债权、债务清理问题的通知》第四、五条规定，责任方式有注册资金的全部清偿责任，有自有资金与注册资金差额范围内的赔偿责任，也有对善意债权人的连带赔偿责任。
4、上级主管部门或开办单位未实际投入自有资金，但由被吊销营业执照的企业法人自行筹集注册资金，挂靠于上级主管部门或开办单位的，只要其自有资金与注册资金相符，筹集的注册资金符合法律规定，并且具备了企业法人设立的其他条件的，应当认定为其具备法人资格，以其财产独立对外承担民事责任。对上述登记设立中存在隐瞒真实情况或弄虚作假的，应由工商登记主管机关按照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第30条的规定，视情节予以处罚。
另外，如非上所述，因此产生两种法律后果：A、其自有资金与注册资金不符，上级主管部门或开办单位应当在该企业自有资金与注册资金差额范围内承担民事责任；B、该企业未投入资金，或投资未达到规定数额，或不具备法人设立其他条件的，应当认定其不具备法人资格，由上级主管部门或开办单位承担全部民事责任。
四、清算责任问题。
1、清算主体。企业法人因被吊销营业执照而没有清理债务的，可以清算主体作为诉讼主体。按照《中华人民共和国公司法》第191、192条及其他规定，清算主体归纳如下：A、国有企业终止后，清算主体为其上级主管部门；B、集体企业终止后，清算主体为其开办单位；C、联营企业终止后，清算主体为其各联营投资主体，子公司的清算主体是母公司；D、有限责任公司终止后，清算主体为其全体股东；E、股份有限公司终止后，清算主体为其股东大会选定的股东或董事会；F、独资企业终止后，清算主体为唯一投资人。
2、清算程序。《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第33条规定“企业法人被吊销营业执照，登记机关应当收缴其公章，并将其注销登记情况告知其开户银行，其债权由主管部门或清算组织负责清理”。按照《中华人民共和国公司法》第191、192条及其他规定，公司被吊销企业法人营业执照，属于法定解散范畴，首先应当予以解散，并在15日内由有关主管机关组织股东、有关机关以及有关专业人员成立清算组，进行清算。逾期不成立的，债权人可以申请人民法院指定有关人员（泛指开办单位、股东、有关机关以及有关专业人员）组成清算组，进行清算；其次，清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于60日内在媒体刊物上至少公告3次，债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，向清算组申报，说明债权事项以及证明材料，由清算组进行登记；再次，清算组应当指定清算方案，报有关主管机关确认，如发现企业法人资不抵债，应当立即向人民法院申请宣告破产，清算所得的公司所有财产用于对外承担民事责任，最后，清算组应当在清算结束后制作清算报告，报有关主管机关确认，并报送工商登记机关，申请注销登记，公告公司终止。以上程序以及清算组人员组成，可以参照《最高人民法院关于当前人民法院审理企业破产案件应当注意的几个问题的通知》以及《最高人民法院关于审计（师）事务所执业审计师可以接受清算组的聘任参与企业破产清算的通知》精神予以执行。
需要强调的是，有限责任公司股东之间因分利不匀等其他人为因素，导致公司趋于解散，个别股东请求予以清算不成，由此产生的纠纷，人民法院一般不应受理。这一举措，是鉴于股东之间的权利义务由股东契约自治和公司章程规定，隶属于《公司法》的私法调整范畴，上述纠纷未涉及社会公众利益的，国家一般不主动实行干预。人民法院作为国家司法机关，应当严格遵循《公司法》基本原则，重视和尊重公司的高度自主权，只有在国家利益、社会公众利益面临受损时才可适时的、适当的介入公司内部运作，而不能依个别公司、个别股东的要求而随意或强制的进行清算，否则会影响交易的安全和市场经济生活的有序，使司法调整陷入被动。
3、清算责任的性质和构成。所谓清算责任，即在企业终止后由清算主体依据《公司法》、《民法通则》，在限定期限内清理企业的债权债务的法律责任。当清算主体在企业被吊销营业执照后的长时间内不履行清算义务，或在人民法院限定的期限内不尽清算责任，客观上致使企业财产流失、贬值，或私分企业财产，造成善意第三人的债权因此无法全部实现的，清算主体应当对此向善意第三人承担民事赔偿责任。清算主体不尽清算之责对债权人的赔偿责任，其法律性质应为侵权责任，因此，在其构成要件上，不仅需要有侵权主体、侵权行为和侵权结果，而且侵权行为和侵权结果之间必须存在严格的因果关系。至于赔偿责任的范围，鉴于公司法有限责任原则以及上述责任的基本构成，应当归结为对因清算主体消极行为（不作为）造成债权人的实际损失承担赔偿责任，但债权人首先要证明其在债权行使过程中适时、无过错，并且同时需要举证证明其损失的具体构成以及对应的因果关系。人民法院在具体认定中，应当严格遵守上述原则，切忌将清算责任扩大等同于民事赔偿责任。
4、清算责任的例外。企业被吊销营业执照后，或在清算终结后，任何民事权利主体（包括清算主体）一旦向工商行政管理部门允诺承接所有债权债务，原企业的民事责任自然因此归属于该主体。
五、几点思考与建议
通过从法学理论、逻辑学理论等角度进行深入的分析，关于企业法人被吊销营业执照后的诉讼地位的确定问题，我们已经有了明确的认识，但仅仅停留在理论探讨上，还远远不够，要解决司法实践中的混乱状况，统一审判行为，亟待对司法实践的操作方法严格规范，需要最高人民法院用司法解释的形式予以解决，下边是笔者通过对该问题相关法律的学习和理解，关于企业被吊销营业执照后的几点思考和建议。
1、企业法人被吊销营业执照后，清算组是该企业的唯一合法代理人
法律的终极目标是公平、公正，要实现公平、公正这一目标，首先要有程序上的公正，才能保证实体上的公正，因此，程序公正就显得尤为重要，在企业法人的解散程序中，清算是一个不可或缺的程序，完成该程序的机构是清算组织，各类企业法人被吊销营业执照后，均必须依法成立清算组，进行清算，才能最大限度的保护债权人和投资者的利益。
笔者认为，在司法实践中，当被吊销营业执照的企业法人作为原告到人民法院起诉时，人民法院首先应当查明清算组是否依法成立，是否以清算组为代理人的进行诉讼，决定是否立案。如果不是以清算组为代理人提起诉讼，人民法院应当依法驳回。当其他债权人向人民法院起诉被吊销营业执照后的企业法人时，被告仍应以清算组为代理人参加应诉，如果没有成立清算组，人民法院应以职权责令被告成立清算组，否则人民法院有权自行组织清算组进行清算，其费用由被告承担。
2、企业法人被吊销营业执照后开办者、股东为规避债务，长期不依法清算，致使债权人的债权无法实现时，该企业法人的投资者、开办者、股东应承担侵权责任。
往往企业法人经营不善后，不到工商行政管理部门参加年检，工商部门以该企业法人两年不年检为由吊销其营业执照，该企业的开办者或股东没有及时依法组织清算组进行清算，使清算人的债权难以实现，笔者认为，这种情况由于企业法人的开办者或股东由于违反了“依法清算”这一法定义务直接给债权人造成了实际损害，符合侵权行为的构成要件，即：（1）股东或开办者有违法行为（不作为的方式）；违反了《民法通则》第47之规定；（2）有损害事实；债权人的债权无法实现；（3）企业法人的开办者、股东主观上有过错；（4）开办者、股东的违法行为与债权人的损害事实之间有因果关系。因此笔者认为，应当认定股东或开办者对债权人构成侵权，承担侵权责任。例如，根据有关司法解释，虚假验资者虽然与被验资的企业法人的债权人之间没有直接的法律关系，但由于其虚假验资行为，在被验资单位无法清偿债务时对债权人在虚假验资的范围内承担赔偿责任。同理，企业法人被吊销营业执照后，该企业法人的开办者、股东为了规避债务，长期不依法成立清算组进行清算，自身有过错，使债权人的债权无法实现，尽管被吊销营业执照的企业法人的开办者、股东与债权人之间没有直接的法律关系，但是，由于该开办者、股东不履行法定义务，主观上有过错，在找不到被吊销营业执照的企业法人的经营者或财产时，应当先行对债权人的债权给予补偿，然后对被吊销营业执照的企业法人进行追偿。
哈尔滨市建设工程勘察设计管理办法
黑龙江省哈尔滨市人民政府
哈尔滨市建设工程勘察设计管理办法
哈尔滨市人民政府令第四十五号
第一章 总 则
第一条 为加强建设工程勘察（以下简称勘察）和建设工程设计（以下简称设计）管理，规范勘察、设计行为，保证工程质量，提高投资效益，保护勘察、设计活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国建筑法》、《黑龙江省建设工程勘察设计条例》等有关规定，结合我市情况，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内从事勘察、设计活动以及实施勘察、设计管理，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称勘察，是指依据工程建设目标，通过对地形、地质、水文等要素进行测绘、勘探、测试及综合分析评定，查明建设场地和有关范围内的地质地理环境特征，提供建设所需要的勘察成果资料及其相关的活动。
本办法所称设计，是指依据工程建设目标，运用工程技术和经济方法，对建设工程的工艺、土木、建筑、公用、环境等系统进行综合策划、论证，编制建设所需要的设计文件及其相关的活动。
第四条 勘察、设计应当遵守有关法律、法规、规章，执行城市规划和工程建设的标准、规范，贯彻保护环境、节约用地、节省投资、节省能源的原则。
第五条 鼓励勘察、设计单位在勘察、设计中采用先进技术、先进设备、先进工艺和新型材料。
第六条 市建设行政主管部门负责全市勘察、设计活动的监督管理，并组织实施本办法。
县（市）建设行政主管部门负责本行政区域内勘察、设计活动的监督管理。
其他有关部门按照职责分工协助同级建设行政主管部门实施监督管理。
第二章 从业资格
第七条 设立勘察、设计单位，申请领取勘察、设计资质证书，应当具备下列条件：
（一）有符合国家规定、依照法定程序批准设立机构的文件；
（二）有符合规定的注册资本；
（三）有与其从事勘察、设计活动相适应的专业技术人员和执业资格注册人员；
（四）有符合规定的固定工作场所和技术装备；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第八条 勘察、设计资质证书以承担建设工程的类别、规模和复杂程度，分为若干专业和甲、乙、丙、丁四个等级。
第九条 省直、市属单位申请工程勘察和建筑工程设计乙级资质，由市建设行政主管部门初审，报省建设行政主管部门审批。
中、省直和市属单位申请勘察、设计丙、丁级资质或者专项工程设计乙、丙级资质，由市建设行政主管部门初审，报省建设行政主管部门审批。
本条一、二款以外的勘察、设计资质和测绘资质的审批，按照国家和省的有关规定执行。
第十条 勘察、设计单位凭勘察、设计资质证书，到工商行政管理、税务部门注册登记后，方可从事勘察、设计业务。取得勘察、设计资质证书但未经工商行政管理、税务部门注册登记的，只能承担本单位内与其资质相符的勘察、设计业务。
第十一条 取得勘察、设计资质的单位，按照规定可以承接与其资质等级确定的业务范围相应的工程咨询、技术服务业务。
取得建筑设计资质的单位，可以承接相应等级的建筑装饰设计业务。
第十二条 勘察、设计单位取得正式资质证书满2年并达到高一级资质条件的，方可申请升级。申请升级的程序，按照国家和省有关规定执行。
第十三条 资质证书实行年度检验制度。未经年度检验或者年度检验不合格的，应当按照规定重新申请资质等级。在没有新的资质等级之前，不得从事勘察、设计活动。
第十四条 勘察、设计单位连续2年未开展勘察、设计业务的，由原资质审批部门收回资质证书和有关证件。确需重新开展勘察、设计业务的，可以重新申报。
第十五条 勘察、设计单位承担的勘察、设计项目，应当符合其资质等级。
第十六条 本市勘察、设计单位申请进人本市勘察、设计市场的，应当凭下列材料在每年3月底前到市建设行政主管部门办理批准进人手续：
（一）《工程勘察证书》、《工程设计证书》或者《专项工程设计证书》；
（二）营业执照、税务登记证、银行开户许可证；
（三）勘察、设计人员名单及执业资格证明材料；
（四）公章、图签、出图专用章、注册人员执业专用章印模。
第十七条 外地勘察、设计单位申请进入本市勘察、设计市场的，应当持所在地市（行署）级以上建设行政主管部门出具的跨地区手续，到市建设行政主管部门办理批准进入手续。
第十八条 市建设行政主管部门对申请进入本市勘察、设计市场的勘察、设计单位，按照下列规定认定：
（一）经审查合格的，准予按其资质等级承担勘察、设计业务；
（二）技术力量、技术装备与其资质等级不符的，准予其按实有技术力量、技术装备承担勘察、设计业务；
（三）经审查手续不完备或者不具备最低资质等级要求的，不予批准进入本市勘察、设计市场承接勘察、设计业务。
第十九条 勘察、设计单位的名称、地址、法定代表人等发生变更或者单位停业等，应当在工商行政管理、税务等有关部门批准后15日内到市建设行政主管部门办理变更登记或者备案手续。
勘察、设计单位分立、合并时，应当按照资质审批程序办理有关手续。
第二十条 勘察、设计单位的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事勘察、设计活动。
第三章 委托与承接
第二十一条 勘察、设计的委托与承接应当遵循公开、公平、公正的原则，不得分割、垄断、封闭勘察、设计市场。
第二十二条 建设单位应当将建设项目的勘察、设计业务委托给准予进入本市勘察、设计市场，具备相应资质等级的勘察、设计单位。
第二十三条 建设单位应当将建设项目的勘察、设计业务委托给一个勘察、设计单位。
大型或者技术复杂项目的勘察、设计业务可以委托给两个以上勘察、设计单位联合承接。
两个以上不同资质等级的单位联合承接勘察、设计业务，应当按照资质等级低的勘察、设计单位的资质承接。
第二十四条 承接整个勘察、设计业务的总承接方经建设单位同意，可以将所承接的勘察、设计业务中的部分专业或者非主体专业，委托给其他具有相应资质等级的勘察、设计单位，承接部分专业或者非主体专业的勘察、设计单位作为分承接方不得将承接的业务再委托。
分承接方对总承接方负责，总承接方对建设单位负责。
勘察、设计单位不得将全部勘察、设计业务，以任何形式转手委托给其他勘察、设计单位。
第二十五条 本市城市规划区内的下列建设项目（不含外商投资和国内个人投资的项目）的勘察、设计业务，应当采取招标发包的方式确定勘察、设计单位：
（一）市以上重点建设项目；
（二）一、二类街道两侧建筑面积2000平方米以上的建设项目
（三）建筑面积20000平方米以上开发小区、单位自有生活区住宅小区；
（四）风景区的建设项目；
（五）纪念性建设项目；
（六）市建设行政主管部门规定的其他项目。
县（市）需要招标发包的勘察、设计项目范围，由县（市）人民政府确定。
第二十六条 委托方进行勘察、设计项目招标发包，应当按照规定的程序，在市、县（市）建设行政主管部门监督下组织实施。
第二十七条 委托方通过招标发包确定承接方后，应当自确定之日起3日内报市、县（市）建设行政主管部门复核，并在复核盖章之日起7日内发出中标通知书，同时抄送未中标单位。
第二十八条 委托方和承接方应当签订勘察、设计合同；通过招标发包的，应当在中标通知书发出15日内签订。
勘察、设计合同应当采用书面形式，使用规范的勘察、设计合同文本。
第二十九条 勘察、设计合同签订后15日内，双方应当将合同文本报市、县（市）建设行政主管部门进行审查备案。县（市）所在地民用建筑二类以上（含二类）工程和投资额1000万元以上的工业项目的勘察、设计合同，应当报市建设行政主管部门审查备案。
市、县（市）建设行政主管部门负责对委托方、承接方的主体资格和履行合同的能力进行审查。勘察、设计合同经审查同意后，可以到工商行政管理部门办理合同签证。但投资额100万元以上的建设工程项目的勘察、设计合同，应当到工商行政管理部门办理合同鉴证。
第四章 勘察与设计
第三十条 勘察、设计单位应当建立健全质量保证体系，执行国家推行的质量体系认证制度。
勘察、设计单位的法定代表人对本单位编制的勘察、设计文件质量负责。
第三十一条 勘察、设计单位应当按照国家规定的阶段要求编制勘察、设计文件。
编制的勘察、设计文件应当符合有关法律、法规、规章和技术标准、规范的规定。
第三十二条 勘察、设计单位编制勘察、设计文件的人员，应当是本单位在册的具有相应级别的专业注册人员。
第三十三条 勘察、设计单位在勘察、设计中，借用其他单位的勘察、设计人员，应当征得被借用人员所在单位同意，签订书面合同后报所在地市、县（市）建设行政主管部门备案。
未经被借用人所在单位同意并未备案借用人员的，借用人员制作的图纸无效。
第三十四条 任何单位和个人不得以任何理由，要求勘察、设计单位违反法律、法规、规章和有关技术标准进行勘察、设计。
勘察、设计单位和勘察、设计人员对违反前款规定的要求应当予以拒绝。
第三十五条 勘察、设计单位完成勘察、设计文件（含初步设计、方案设计、施工图设计）后，应当持下列材料到市建设行政主管部门接受审查，经批准后方可出图：
（一）准予进入市场批准手续；
（二）勘察、设计中标通知书或者委托书；
（三）加盖出图专用章和专业注册人员执业专用章的勘察、设计文件；
（四）勘察、设计合同。
未办理勘察、设计文件审查批准手续擅自出图的，规划部门不予办理批准手续，勘察、设计质量监督机构不予受理质量监督，勘察、设计单位一年内不得进入本市勘察、设计市场。
第三十六条 设计文件实施过程中，设计单位应当配合工程施工单位，交代设计意图和重要部位的设计内容，解释设计文件，及时解决施工过程中出现的设计问题，并按照规定参加主要阶段验收或者试车考核。重大和复杂的工程应当签订现场技术服务合同，按照规定派驻现场设计代表。
建设工程发生重大质量事故，勘察、设计单位应当参加事故原因调查，并参与提出处理方案。
第三十七条 勘察、设计文件实施过程中，任何单位和个人不得擅自修改。确需修改的应当由原设计单位负责，经原设计单位同意也可以委托其他具有相应资质的设计单位进行修改。
勘察、设计文件的修改涉及方案、使用功能等重大改变时，应当报原审批部门重新审批。
修改设计文件的单位对修改部分负责，修改部分对末修改部分产生连带影响时，应当承担相应的责任。
第三十八条 勘察、设计单位应当按照国家和省有关规定建立健全档案管理制度。与勘察、设计有关的文件、图纸、勘察报告、资料等，应当及时整理归档，不得损坏、涂改、散失或者据为个人所有。
重大工程项目的勘察、设计文件，应当按照有关规定，交付城建档案管理部门保管。
第三十九条 勘察、设计人员应当遵守职业道德，保守执业中知悉的商业秘密。
第五章 监督管理
第四十条 市、县（市）建设行政主管部门应当会同有关专业部门建立健全勘察、设计质量监督检查制度和勘察、设计事故报告制度。
勘察、设计质量检查结果和事故处理结论应当向社会公布。
第四十一条 建设单位在办理建设工程招标手续前，应当持经审查批准的勘察、设计文件及其依据，到市、县（市）建设行政主管部门办理施工图设计审查手续，由市、县（市）建设行政主管部门委托具有审查资质的机构进行施工图设计审查。
第四十二条 施工图设计审查机构，接到受委托审查的勘察、设计文件后，应当按照法律、法规、规章的规定和技术标准、规范，对勘察、设计文件进行审查，向市、县（市）建设行政主管部门提出审查报告，由市、县（市）建设行政主管部门向建设单位通报审查结果，并对审查合格的，颁发《施工图审查批准书》；经审查不合格的，提出书面意见，要求其修改后重新送审。
第四十三条 未取得《施工图审查批准书》的，建设工程招标投标管理机构不予办理施工招投标手续，工程质量监督机构不予办理质量监督手续。
第四十四条严禁转让、出借、涂改、伪造勘察、设计单位的资质证书、出图专用章和从业人员执业印章。
第六章 法律责任
第四十五条 勘察、设计单位违反本办法规定有下列行为之一的，由市或者县（市）建设行政主管部门按照职责权限，责令停止违法行为，限期改正，并给予下列处罚：
（一）无资质证书承接勘察、设计业务的，予以取缔，没收违法所得，并处以勘察、设计费1倍以上2倍以下的罚款；
（二）未经年度检验或者年度检验不合格从事勘察、设计业务的，没收违法所得，并处以1000元以上3000元以下罚款；
（三）超越资质证书确定的资质等级承接勘察、设计业务的，没收违法所得，并处以勘察、设计费1借以上2倍以下罚款；情节严重的，吊销资质证书；
（四）未按照规定办理进入本市勘察、设计市场手续承接勘察、设计业务的，处以5000元以上2000元以下罚款；
（五）名称、地址、法定代表人等发生变更或者单位停业时，末按照规定办理变更登记或者备案手续的，处以1000元以上3000元以下罚款；
（六）分立、合并时未按照规定办理有关手续的，没收违法所得，并处以3000元以上5000元以下罚款；
（七）总承接方将承接的全部勘察、设计业务转手委托，未经委托方同意将部分勘察、设计业务再委托或者分承接方格承接的业务再委托的，没收违法所得，并处以勘察、设计费25％以上50％以下罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；
（八）合同签订后未按照规定报经审查备案的，处以1000元以上3000元以下罚款；
（九）未按照规定办理借用手续私拉人员从事勘察、设计业务的，处以5000元以上10000元以下罚款；
（十）转让、出借、涂改、伪造本办法规定的资质证书、出图专用章的，没收违法所得，吊销资质证书或者没收出图专用章，并处以5000元以上10000元以下罚款。
第四十六条 勘察、设计单位不按照工程技术标准、规范进行勘察、设计的，处以10万元以上30万元以下罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第四十七条 建设单位违反本办法规定有下列行为之一的，由市或者县（市）建设行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，并给予下列处罚：
（一）委托不具备相应资质等级的勘察、设计单位进行勘察、设计活动的，处以50万元以上100万元以下罚款；
（二）委托给未经批准进入本市勘察、设计市场的勘察、设计单位进行勘察、设计活动的，处以5000元以上2000元以下罚款；
（三）未按照规定进行招标发包的，处以勘察、设计费10％以上30％以下罚款；
（四）合同签订后末按照规定报经审查备案的，处以l000元以上3000元以下罚款；
（五）擅自修改勘察、设计文件的，处以l000元以上3000元以下罚款，造成严重工程质量事故的，处以质量事故损失5％以上10％以下罚款；
（六）未按照规定办理施工图设计审查手续的，处以20万元以上50万元以下罚款。
第四十八条 勘察、设计人员违反本办法规定，有下列行为之一的，由市或者县（市）建设行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处以下列罚款；情节严重的，依法取消执业资格：
（一）转让、出借、涂改、伪造勘察、设计人员执业印章的，处以2000元以上5000元以下罚款；
（二）违反法律、法规、规章和有关技术标准、规范进行勘察、设计的，处以1000元以上3000元以下罚款。
第四十九条 违反本办法有关工商行政管理规定的，由工商行政管理部门按照国家、省、市的有关规定给予处罚。
第五十条 违反本办法应当给予治安管理处罚的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十一条 勘察、设计管理人员和勘察、设计质量监督人员在勘察、设计监督管理中玩忽职守、滥用职权、循私舞弊的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十二条 执罚部门对违法行为作出相应行政处罚决定之前，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》和国家、省、市有关听证程序的规定，告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，执罚部门应当按照规定程序组织听证。
第五十三条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请复议或者提起行政诉讼。
第五十四条 罚没使用的票据和罚没款物的处理，按照国家和省的有关规定执行。
第七章 附 则
第五十五条 本办法自2000年6月1日起施行。市人民政府l991年11月12日发布的《哈尔滨市建设工程勘察设计管理办法》同时废止。
