上海市人民政府办公厅关于转发市经济信息化委等三部门制订的《上海市重点技术改造专项资金管理办法》的通知
上海市人民政府办公厅
上海市人民政府办公厅关于转发市经济信息化委等三部门制订的《上海市重点技术改造专项资金管理办法》的通知
沪府办发〔2009〕35号
各区、县人民政府，市政府各委、办、局：
市经济信息化委、市发展改革委、市财政局制订的《上海市重点技术改造专项资金管理办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真按照执行。
上海市人民政府办公厅
二○○九年九月二十四日
上海市重点技术改造专项资金管理办法
第一章总则
第一条为贯彻国家关于扩大内需、促进经济增长的措施，加快推进企业技术改造,根据国家重点产业调整和振兴规划、《重点产业振兴和技术改造专项投资管理办法（暂行）》以及财政资金管理的要求，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条技术改造项目是指依托现有企业，围绕提高经济效益、改进产品质量、增加产品种类、扩大出口、降低成本、节能环保、加强资源综合利用、改善劳动安全条件等目标，采用国内外先进适用的新技术、新设备、新工艺、新材料，对现有设施、生产工艺及辅助设施进行改造的投资项目。
第三条上海市重点技术改造专项资金（以下简称“专项资金”）是落实国家鼓励通过技术改造走内涵式发展道路的政策、支持本市产业发展而设立的政府财政专项资金。
第四条市经济信息化委会同市发展改革委等部门协调本市重点技术改造项目推进过程中的重大事项，制定技术改造的相关配套政策，确定专项资金的年度支持方向和重点。
市经济信息化委会同有关部门对申报的项目进行审核，行使职能项目管理。
市财政局负责专项资金的预算管理和资金拨付，并对专项资金的使用情况进行监督检查。
第五条专项资金的安排、拨付、使用和管理，依法接受审计机关的审计监督和纪检监察机关的监督管理，并接受社会监督。
第二章专项资金支持范围
第六条专项资金的支持对象为本市依法设立、无不良信用记录的企业。
第七条本市重点技术改造项目的选择，必须符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划，有利于鼓励企业自主创新，引进技术消化吸收，提高工艺装备水平。应当选择有市场、有竞争力、有效益的在建项目和具备开工条件的拟建项目，以尽快取得成效。
专项资金的支持范围为：
（一）国家重点技术改造项目。对获得中央财政支持的技术改造项目，并列入上海市重点技术改造项目及资金计划的，由市级专项资金按1∶1给予地方配套。
（二）地方重点技术改造项目。对列入本市年度市级重点技术改造项目计划的项目，给予贷款贴息或项目资助。
（三）引进技术和装备项目。对企业为提高核心竞争力单纯引进技术和工作母机等装备的项目，给予贷款贴息或项目资助。
（四）境外收购兼并项目。对企业收购兼并境外拥有核心技术的“专、特、新、精”类企业和研发机构且获得相对控股权的项目，给予贷款贴息或项目资助。
第八条已通过其他渠道获取市财政性资金支持的项目，专项资金原则上不再安排。
第三章专项资金的支持方式及标准
第九条专项资金采取贷款贴息或项目资助方式安排使用。
（一）贷款贴息。以银行和非银行金融机构贷款为主的技术改造项目，一般采取贷款贴息的支持方式。贴息率一般不超过当期银行中长期贷款利率。对贴息资金总额，根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限（一般按两年计）计算确定。
（二）项目资助。以自有资金投资的技术改造项目，一般采取项目资助的支持方式。资助额度最高不超过项目固定资产投资金额的8％。
(三)单个项目贴息额度或资助额度最高不超过5000万元。对超出上述资助标准的项目，需报经市政府批准同意后，确定贴息额度或资助额度。
第十条按照分级负担的原则，对市税务直属分局征管的市级企业（以下简称“市级企业”），项目资助资金由市级财政全额负担；对区县税务局征管或市税务直属分局代征的区县企业（以下简称“区县企业”），项目资助资金由市、区县两级财政分别负担40%和60%。
第十一条对项目资金支持，采取一次核定资助金额、分次拨付的办法。项目审核通过后，根据项目资金计划，对贷款贴息项目，根据贴息年限，分年拨付年度贴息资金的70%；对项目资助项目，拨付资助金额的70%。项目验收合格后，再行拨付30%余款。
第四章专项资金项目申报条件和材料
第十二条国家重点技术改造项目配套资金的申报材料为：
（一）《国家重点技术改造项目上海市配套资金申请表》、项目资金申请报告；
（二）国家有关部门下达的国家重点技术改造项目计划。
第十三条地方重点技术改造项目的申报条件为：
（一）符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划；
（二）在建项目完成工作量不大于50%。
地方重点技术改造项目的申报材料为：
（一）《上海市重点技术改造项目贴息和补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；
（二）企业投资项目的备案或核准文件；
（三）规划国土资源部门出具的城市规划许可文件和项目建设用地批准文件；
（四）环保部门出具的建设项目环境影响评价审批意见；
（五）银行息单或项目单位与金融机构签订的贷款合同（或承诺函）；
（六）企业自有资金证明文件。
不涉及规划和土地内容的单纯购置设备项目，无须提供上述第（三）项所列材料；申请项目资助的项目，无须提供上述第（五）项所列材料。
第十四条引进技术和装备项目的申报条件为：
（一）引进的技术应当是国内尚未掌握的先进技术；
（二）引进的技术和装备应当以一般贸易方式进口，且列入国家《产业结构调整指导目录》鼓励类，同时应当未被列入《国内投资项目不予免税的进口商品目录》；
（三）引进技术申请贴息的企业名称应当与付汇凭证上的付汇单位相一致，引进装备申请贴息的企业名称应当与《海关进口报关单》上的收货单位相一致。
引进技术和装备项目的申报材料为：
（一）《上海市引进技术和装备贴息或补助资金申请表》、资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；
（二）引进技术和装备合同复印件；
（三）引进技术的，需提供银行出具的注明技术进口合同号的付汇凭证复印件、《技术进口合同登记证》复印件和《技术进口合同数据表》复印件；
（四）建设项目下引进装备的，需提供《国家鼓励发展的内外资项目确认书》（含进口设备清单）复印件、《进口货物免税证明》复印件；
（五）《海关进口货物报关单》复印件。
第十五条境外收购兼并项目的申报条件为：
（一）收购兼并的对象为境外拥有核心技术的企业和研发机构；
（二）中方具有相对控股权。
境外收购兼并项目的申报材料为：
（一）《上海市境外收购兼并项目贴息或补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；
（二）项目核准文件；
（三）董事会决议或者相关出资决议；
（四）证明中方以及合作外方资产、经营和资信情况的文件；
（五）双方签署的意向书或者框架协议等文件。
第五章项目申报程序和审核
第十六条市经济信息化委每年两次对外公告项目申报信息，并在网上发布项目申报通知。
第十七条市级企业直接向市经济信息化委进行项目申报，由市经济信息化委对申请材料是否齐全和符合法定形式等进行初审。
区县企业向区县经委进行项目申报。经区县经委初审，并在征求同级发展改革委和财政局意见后，报送市经济信息化委。
第十八条市经济信息化委应当组织专家对申报的项目进行评审，并在专家评审意见的基础上，会同市发展改革委、市财政局等部门对项目进行审核。
市经济信息化委会同市财政局下达上海市重点技术改造项目及资金计划。
第六章专项资金预算申报、审批及调整
第十九条市经济信息化委根据国家和地方重点技术改造、引进技术和装备、境外收购和兼并的需求以及当年财力情况，提出年度专项资金预算，按照市级财政专项资金的管理程序送市财政局。
第二十条专项资金预算经批准后，应当严格按照批准的预算执行。在执行过程中因特殊原因需要调整专项资金预算总额的，按照市级财政专项资金预算调整的要求和程序报批。
第七章专项资金的拨付和监管
第二十一条对经批准的贷款贴息、项目资助项目，由市经济信息化委根据年度预算，在批准的资助额度内向市财政局申请拨款。市财政局按照规定审核后，对市级企业,由市财政按照国库集中支付的有关规定，将项目资助资金直接拨付至项目单位;对区县企业,由市财政通过专项转移支付，将市级负担部分的资金下达至区县财政,由区县财政按照国库直接支付的有关规定，将项目资助资金全额拨付至项目单位。
第二十二条专项资金应当严格执行财政资金管理的有关规定，专款专用，单独设账，并按国家有关财务规定作相应的会计核算。
第二十三条市经济信息化委会同市财政局对专项资金的使用情况进行检查，对项目完成情况、专项资金预算执行情况、资金使用效果、资金管理情况等实行监督管理。
第八章项目管理
第二十四条专项资金项目的专家评审、项目管理、验收等相关费用，在市经济信息化委年度部门预算中安排。
第二十五条市经济信息化委负责对项目建设推进情况进行检查。项目竣工后，建设单位应当在3个月内报送项目竣工相关资料，由市经济信息化委组织有关部门进行项目验收，必要时可委托中介机构进行项目后评估。
第二十六条专项资金项目发生重大变更，不能按照计划完成既定建设目标的，应当由项目单位说明变更事项和理由，提出调整申请，报市经济信息化委审核。除不可抗力外，专项资金项目因故撤销的，项目单位应当将已拨付的资金按照原渠道上交市、区县财政局。
第九章监督检查和法律责任
第二十七条凡不涉及保密要求的专项资金项目，均应当采取适当方式向社会公开。审计、监察等部门依据职能分工，对项目进行监督检查，接受单位和个人对项目申报、评审、审核、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。
第二十八条项目主管部门和项目单位在专项资金申报、使用、管理过程中有弄虚作假、违纪违法行为的，除按照国家有关规定收回专项资金、追究有关单位和人员的责任外，还可视情况取消有关单位继续申报项目的资格。
第十章附则
第二十九条本办法由市经济信息化委会同市发展改革委、市财政局负责解释。
第三十条本办法自印发之日起施行。
上海市经济和信息化委员会
上海市发展和改革委员会
上海市财政局
二○○九年九月二十一日
中国海洋环境监测系统——海洋站和志愿船观测系统建设项目管理办法
国家海洋局
中国海洋环境监测系统——海洋站和志愿船观测系统建设项目管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强对中国海洋环境监测系统—海洋站和志愿船观测系统建设项目（以下简称项目）的管理，保证项目的顺利实施及总体目标的实现，特制定本办法。
第二条 项目实施实行统一领导、统一管理、统一设计、统筹规划、分步实施的原则。
第三条 项目实施需各沿海省（市、区）人民政府和有关部门的支持和参与，充分发挥各方面的积极性，建设和完善全国的海洋环境监测系统。
第二章 项目组织机构
第四条 成立项目领导小组，下设项目办公室和项目技术组。
第五条 项目领导小组是项目的指导和决策机构，贯彻落实国家计委对项目的批复精神，负责对项目的统一领导，并监督实施。项目领导小组组长由国家海洋局领导担任，副组长分别由局海洋环境保护司、办公室（财务司）领导担任，成员由各分局、预报中心、监测中心、信息中心、海洋技术研究所的领导组成。
第六条 项目办公室是项目领导小组的办事机构，贯彻执行项目领导小组的决定，负责项目实施的组织和管理。项目办公室设在海洋环境保护司，办公室主任由海洋环境保护司领导担任，成员由海洋环境保护司和办公室（财务司）有关人员组成。
第七条 项目技术组是项目的技术支持机构，在项目办公室的组织和协调下开展工作。负责技术工作的组织、协调、指导和监督。技术组由与项目有关的技术人员组成。
第三章 项目方案编制
第八条 根据项目可行性研究报告和国家计委的批复精神并结合实际情况编制项目总体方案。
第九条 项目总体方案的编制应本着实事求是的原则，考虑需求和可行两个方面，突出重点，兼顾一般，充分发挥国家投资的效率。
第十条 项目总体方案须经项目领导小组审议并报国家海洋局局长办公会议审定。
第十一条 根据总体方案的内容和要求，编制总体技术方案和总体实施方案，并对项目进行分解，划分成若干个分项目。
第十二条 各分项目承担单位应根据项目总体方案、总体技术方案和总体实施方案，编制本单位所承担的分项目具体技术方案和具体实施方案。分项目可分成若干子项目，每个子项目须在充分论证的基础上，编制具体设计方案、技术方案、实施方案和项目工程书。
第四章 项目的实施
第十三条 项目的实施按国家有关项目法人责任制规定，实行合同制管理。项目领导小组组长为该项目法人代表；各分项目承担单位须确定分项目法人代表。由项目领导小组组长与分项目法人代表签定项目合同。
第十四条 项目办公室组织对各分项目承担单位的具体设计方案、技术方案、实施方案和项目工程书进行审核，经项目领导小组批准后，下达分项目任务（预期目标、任务内容、进度、成果及经费安排等）。
第十五条 分项目承担单位须建立相应的组织机构，负责分项目实施的组织和管理。分项目法人代表对本单位所承担的分项目负全面责任。
第十六条 分项目承担单位应严格履行项目合同。在实施过程中确需对分项目的部分内容（包括分项目所含的各子项目建设目标、任务内容、建设进度、经费安排等）进行调整时，须提前向项目办公室提出书面申报，经项目办公室批复后方可进行。
第十七条 分项目的实施实行双月报告制度，各分项目承担单位应在双月的25日前向项目办公室书面报告本单位分项目合同的执行情况。
第十八条 项目办公室组织对项目跟踪检查和中期评估。若发现未履行项目合同的，项目领导小组追究分项目法人代表的责任。
第十九条 项目办公室和分项目承担单位应采取边实施边培训的方式，组织多种形式的人员培训工作。
第二十条 项目实施过程中各级业务主管部门应及时总结经验，制定与项目建设相配套的自动化观测仪器操作规程，海洋站、志愿船、平台观测系统管理办法，建立一整套适用项目完成后有效运行的工作模式和管理制度。
第五章 项目的招投标
第二十一条 项目系统集成及仪器设备的选型、购置由国家海洋局统一进行，并实行招投标方式。
第二十二条 项目技术组对系统集成和仪器设备提出技术要求和指标后，由项目办公室编制项目招投标工作计划，并组织拟定项目招标书，经项目领导小组审批后。进行招标。
第二十三条 中标的系统集成及仪器设备合同书由项目领导小组组长签署。
第二十四条 对不宜采取招标方式购置的系统集成及仪器设备，由项目办公室按项目技术组提出的技术指标和选型方案，进行统一购置。
第六章 项目经费的管理
第二十五条 项目经费的管理严格按照财政部关于国债专项资金实行“专户管理、部门直接拨付资金”的通知要求执行（财基字〔1999〕530号）。对于经费的使用必须贯彻量入为出、勤俭节约、精打细算的原则，确保项目的完成。
第二十六条 国家海洋局对项目经费实行预算单列，单独核算，专款专用。分项目承担单位不得以任何形式截留、挪用或挤占。
第二十七条 项目办公室编制项目经费预算及拨款进度表，经项目领导小组审议通过并报项目领导小组组长和主管财务部门的局领导批准后，列入财务拨款计划，由财务部门按批准后的拨款计划实施拨付。
未列入项目经费预算的项目经费须另行报批后拨付。
第二十八条 各级财务、审计部门根据国家财务、审计管理制度，对项目经费的使用情况进行监督、检查。项目承担单位要接受上级财务、审计和项目办公室的监督、检查。
第二十九条 对未按项目合同规定的条款进行的，应终止拨款，并视情况作出处理。
第七章 项目验收
第三十条 由项目领导小组主持对项目的验收。
第三十一条 分项目承担单位在任务完成后，应按合同的要求，向项目办公室提交申请验收报告。
第三十二条 项目验收不合格的，视情况追究项目法人代表的责任。
第三十三条 项目验收后，对在项目实施中作出成绩的单位和个人给予奖励。
第三十四条 项目完成后，应按国家有关档案管理规定，将各种资料整理归档，不得散失和个人占有。归档资料包括： 海洋站点布局图、建设工程图纸、仪器设备招投标文件、仪器设备选型报告、土地产权证明、使用权协议、验收报告等。
第八章 附则
第三十五条 分项目承担单位，应根据本办法制定项目管理实施细则，报项目办公室备案。
第三十六条 本办法自项目领导小组批准之日起实施。
第三十七条 本办法由项目办公室负责解释。
